论风险管理视野下的高校重大事项决策(2)

　　二、高校重大事项决策风险管理的原则

　　（一）适应内外环境原则

　　高校的决策环境包括内部环境和外部环境。高校决策的外部环境包括社会环境、政治环境、经济环境、文化环境和生态环境等，随着多元主体办学改革以及高校与外部联系的紧密性，外部环境对高校决策活动的影响越来越明显。从内部看，高校内部存在着多元利益主体，主要有学术人员、学生、管理人员、工勤人员、外聘人员等。高校的内外部环境对高校管理工作产生着重要影响，因此，在进行高校重大事项决策时必须全面分析和预测高校内外部环境的相关因素，既要利用好外部环境提供的机遇和发展，又要有效规避外部环境可能给高校带来的风险；既要尊重内部各类主体的权利与地位，营造良好内部环境，又要着眼未来发展，恰当处理决策中的各类问题，给决策和执行营造有利的内外环境。

　　（二）尊重高校学术特性原则

　　高等学校以创造知识、传播知识、转移知识为主要任务，所有的活动都以知识为核心展开。知识传播、创造、转移的主体是学术人员（包括教师和所有专业技术人员），对本学科、专业、课程的理解和研究、深化学术造诣是教师和专业技术人员的职能和责任。在学术活动为核心的学校管理活动中，学术人员治学是学校决策管理中的重要组成部分，从而，教师和专业技术人员应对学校的学术活动有充分的发言权和决策参与权。因此，高校的决策活动应遵循高校的学术特性原则，在重要事项决策中，充分组织与吸收高校的学术人员参与到决策过程中，特别是对学术政策、学术发展、学术规划等学术事务的决策活动。

　　（三）遵循科学决策原则

　　高校重大事项决策必须遵循科学的决策机制和程序。科学的决策原则应包含中枢决策系统、有效的信息系统、客观公正的审议系统、高效的执行系统和完备有效的控制系统等五个部分组成。这五个部分在高校重大事项决策以及实施决策过程中，既要职责分明、分工明确，又要互相配合、协同制定。只有建立健全决策活动的各个子系统，高校重大决策的风险管理才会形成持续效果。三、高校重大事项决策的风险管理

　　流程探析一般来说，风险管理包括风险管理体系、框架和流程。我国高校实行的是党委领导下的校长负责制，这一领导体制基本决定了相对稳定的决策风险管理体系与框架，而基于流程对高校重大事项决策风险管理进行研究有着重要现实意义。

　　（一）合理辨识高校决策风险

　　有效合理地辨析识别风险是风险管理的重要基础。当前，我国高校正处在巨大的变革时期，校区改扩建、院校的合并、教学设施的更新、生源竞争、管理体制改革、中外合作办学等，这些变革都会使高校的管理及其运行出现诸多不确定因素，这些不确定因素一方面表现为发展机遇，另一方面则可能转化为风险。为了科学有效地识别和管理高校的风险，必须预先准确找出高校的风险领域。依据主动适应高校内外环境原则，高校的风险领域主要包括外部和内部两个部分，外部环境风险主要指宏观环境对高校产生的不利影响，包括政治上国家政策的变化对高等教育产生的影响、经济结构调整及市场激烈竞争给高等学校带来的影响；内部风险，则指的是高校自身活动、各种主体利益调整引起的风险。根据高校自身活动进行分类，可以把高校活动分成教学、科研、招生与就业、资金运作、基础能力支持、内部管理与后勤等组成部分，通过分析各个部分的活动特性、发展趋势以及所处环境，可以相应分析与辨识高校各个领域存在的主要风险。但实际操作中，高校内外部风险的划分是相对的，两者实质上往往是紧密相连的。

　　高校应建立识别对高校发展愿景及其管理目标构成潜在危险的方法或机制，能够识别风险并对危及高校发展目标的行为尽早发出预警。我国高校可以参考国外高校风险防控模式，建立监控教育质量的日常质量保证机制，包括各学院、各部门的年度报告、各类外部评估检查人员的报告、统计报告和阶段性总结报告等。高校的这些质量及风险防范保证机制会提供丰富的信息，能直接或间接地用于风险识别和评估。此外，高校管理人员也可以通过制作风险档案、开展风险调查、财务报表分析等科学方法对高校运营过程中可能发生的风险因素进行预测、感知和统计，识别高校面临的客观风险源和主观风险源，判断所发现或预测的因素是否存在，以及这些因素的影响程度。