科技、经济、法律协调机制中的知识产权法（下） 　　(2)

　　五、科技、经济、法律协调发展:知识产权制度的运行机制

　　纵观当今世界科技和经济的发展，人们不难发现这样一个事实:凡是科技发达与经济繁荣的国家，无一不是知识产权制度健全与完善的国家。这些国家所拥有的自主知识产权的数量与质量与其科技、经济的发展程度一样在世界上都是处于领先地位。研究国际竞争力的权威机构、瑞士洛桑国际管理开发研究院将科技竞争力分为5大要素，计26项指标，其中与知识产权有关的指标就有5项。[68]美国作为世界头号科技与经济强国，既是世界级的专利大国，其每年的专利申请量约占世界总量的1/5左右；同时也是世界级的品牌大国全球10大驰名商标有9个名归其下，头三名的"可口可乐"、"微软IBM"的商标市值分别达到725亿、702亿、532亿美元。拥有自主知识产权的高技术与名品牌，必然带来高产值、高利润。报载，在知识产权贸易中，人的肥胖基因的专利转让费达到2000万美元。一个注册的功能基因所占有的产权将辐射到所有利用该基因开发出口的产品。一个有相同功效的国外药物常常是国产药物价格的20-30倍。有人预测，到2025年美国生物技术市场的贸易额将达到25200亿美元，欧洲国家在5年内也将达到3360亿美元。我国是一个发展中国家，尚处于经济转型期，还未形成一个竞争性的科技、经济体系与完备性的法律保障体系。在科技、经济一体化方面，存在着科技投入与经济投入的脱节，科技创新系统与经济增长系统的脱节，科技政策与产业政策的脱节等问题；〔70〕在知识产权保障方面，存在着法律与科技、经济不相适应、不相协调的诸多问题，例如，拥有创新科技成果，但没有及时产权化;拥有一些科技成果的产权，但在关键技术领域没有完全创立自主知识产权;拥有国内知识产权，但没有取得国外保护，不能形成国际竞争优势等。这些事实充分表明，科技、经济与经济产权之间有着密切的联系。从一定意义上讲，知识产权保护的水平，客观上反映了一个社会、一个国家科技和经济的发展水平。当前，各国知识产权知识水平的差异，实质上反映了各国科技、经济水平的差异。〔71〕

　　在发展理论中，科技进步的经济增长与法制保障应是一个相互作用、相互促动的协调机制。"现代经济增长是现代文明的推进器"。18世纪末，亚当。斯密研究了"国民财富"的起源和积累。19世纪中叶，马克思探讨了现代化大生产对现代社会的革命改造作用。20世纪中叶，西蒙。库兹涅茨提出了可以计量化的"现代经济增长"的概念。〔72〕上述理论家的分析表明，现代经济增长对现代社会的变革起着决定性的作用，它带来了社会物质财富的快速增长，引起了社会生活方式的巨大变化，造成了东西方发展差距的进一步扩大。因此，现代各国特别是发展中国家，都必须把发展现代生产力、提高经济增长率放在头等重要地位。在科技、经济、法律的协调发展体系中，经济处于中轴的地位，科技与法律为之进行曲线偏向摆动。其中，科技进步是经济增长的动力机制。在当今社会，经济发展越来越依赖于以科学技术为主要内容的知识，或者说，知识已成为生产力和经济增长的发动机。知识经济以知识劳动为源泉，以知识创新为动力，这即是"以知识为基础的经济"（Knowledge-BasedEconomy);〔73〕法制建设则是经济增长的保障机制。知识产权制度是"制度文明的典范"，〔74〕它是激发人们发明创造的活力，推动科学的进步，从而促进社会经济的不断发展。可以说，新的世纪是知识经济的时代，也是知识产权的时代。

　　知识产权制度伴随工业文明而生。在知识经济的条件下，它不仅要适应科技与经济的发展的需要，而且要通过其设定的各种法律机制，推动着科技进步和经济增长。这一过程就是科技、经济、法律协调发展的过程。知识产权制度的作用机制表现在以下几个方面：

　　第一，产权界定与创新激励机制。知识产权制度是一种对知识产品有效的产权制度安排。知识产品是关于科学、技术、文化等精神领域的创造性智力成果的总称，其类别具有多样性，因此不能采取单一的产权形式。在知识产品中，科学成果与某些技术成果采取的是非市场机制的产权形式，政府往往通过特别的法律手段，以支撑和激励创造者的精神生产活动。对上述科技成果所建立的是经济学家所称之的"优先权(Priority)报酬系统，这是一种与优先权有关的各类报酬的奖励制度。〔75〕这一制度首先是科学发现与技术发明的命名权，其次是发现、发明奖金的获得权。该制度的实质是赋予发现人、发明人取得"命名"与奖金报酬的权利，作为这种收益的对价支出，社会获得对该项科技成果的公有产权。这即是发现权、发明权制度。在广义上，发现权、发明权也归属于知识产权，但笔者认为，这不是私人专有财产的知识产权制度，而是一种科技奖励制度。就主要知识产品而言，应该采取私人产权的形式。界定私人产权的对价条件是:发明创造者将自己的智力成果公布出来，使公众看到、了解到其中的专门知识，而社会则承认其在一定时期有独占使用其知识产品的专门权利。〔76〕知识产品是公开的（公共产品属性）但知识产权是垄断的（私人产权属性)。知识产权制度通过授予发明创造者以私人产权，无异是"给天才之火添加利益之油"，为权利人提供了最经济、有效和持久的创新激励动力，保证了科技创新活动在新的高度上不断向前发展，从而促进了创新成果所蕴藏的先进生产力的快速增长。

　　第二，产权交易与资源配置机制。知识产权制度的首要的立法目的是界定相关产权，保护发明创造者的合法权益，同时又要规制产权交易，促进知识、技术的广泛传播与利用。依照经济学的供给与需求理论，智力创造活动也是一种生产活动。精神生产的目的同样是为了交换，只有经过交换，个人才能获得各类物品的最佳组合，达到效用或利益的最大化。就科技创新活动而言，新技术的商品化与市场化是一个关键环节，也是其根本目的。如果一项发明创造完成后不尽快付诸实施，就有可能被新的技术取代，从而变成无经济效益的技术。产权交易在相关法律上表现为知识产权利用，其主要制度就是授权使用、法定许可使用和合理使用。授权使用，亦称许可使用，即知识产权所有人授权他人以特定方式对其知识产品进行使用。在国际上，这一交易行为被称为许可证贸易。许可使用合同的经济功能是:总结人们的交易习惯，规定统一的交易规范和术语，避免当事人每每就交易问题订立繁琐的合同条款，从而减少交易成本便于当事人达成合意。法定许可使用与强制许可使用都是一种非自愿许可使用。前者是指根据法律直接规定的方式有偿使用已公开的知识产品，国际上将这种交易方式称为"法定许可证"；后者是指根据国家主管机关特别授权方式有偿使用已公开的知识产品，国际上将该交易方式称为"强制许可证"。上述两种交易实际上是国家安排下的"合作博奕"，其目的在于减少交易的信息成本(发现谁进行交易、进行什么交易和怎样进行交易）与谈判成本(讨价还价取得授权）使当事人合作成功进行交易的可能性大为增加。[77]合理使用是知识产权利用的特殊情形，它是在法律规定的条件下，不必征得权利人同意，又无须向其支付报酬，基于正当目的而使用他人知识产品的制度。自由而无偿使用的范围，在信息资源中所占比例很小，概为知识利用与传播之必要。与前述几种许可使用不同，合理使用中使用者与创造者的权利交易不是'一对一"的对手交易，而是社会制度安排下的特定创造者与不特定的使用者之间就信息资源分配所进行的交换。总之，知识产权的交易制度，旨在调整信息生产者、传播者、使用者的权利配置关系，以实现科技进步和经济增长的最优效益。

　　第三，产权限制与利益平衡机制，知识产权的限制，是对权利人的专有权利行使的限制，其功能在于通过产权的适度限制，平衡权利人与社会公众之间的利益，确保社会公众接触和利用知识产品的机会。现代产权制度不能仅将其支撑点构筑于精神产品保护的静态归属之上，而要确认创造者占有与支配知识财产的同时，促进精神财富的动态利用。经济学家曾对信息产权的设定提出一个脖论:信息产权的垄断性，一方面会刺激信息的生产者去开发新信息，另一面也会出现垄断信息的生产者索取高价使信息无法充分利用。这一问题就是"没有合法的垄断就不会有足够的信息生产出来，但是有了合法的垄断又不会有太多的信息被使用"。解决这一困境的法律途径，就是在保护知识产权的基础上对该项垄断权利实行必要限制。均衡原则作为知识产权制度的价值目标，为国际公约所肯定。《世界人权宣言》第27条宣布，保护自身创造的知识产品与分享社会文明的成果均属基本人权，二者不可偏废。《知识产权协议》序言指出，一方面，缔约方应承认"知识产权为私权"；另一方面，缔约方也要承认产权制度的公共利益目的，包括发展目的与技术目的。产权的保护与限制涉及到不同主体的利益，其制度设计既要着眼于社会发展的总体目标，也要正确判定利益选择的主次关系。当前有两个因素值得考虑:一是从国情出发。一般来说，发展中国家与发达国家在保护水平与产品利用方面存在着立场差距。发展中国家对知识产权采取何种限制以及限制的力度，应以国际公约所规定的最低保护标准为据，从本国的经济、科技发展现状出发，不宜简单照搬发达国家的现成规定;二是适应新技术发展的要求。由于新技术的出现，知识产品的利用方式发生很大变化，法律必须对社会利益的划分重新进行调整，注重对权利人利益的保护。这一情况即是对知识产权限制制度的本身的再限制。