绿色专利审查制度研究(2)

　　1.节能环保产业发明专利授权现状

　　2008-2012年，我国发明专利授权总量分别为93，706、128，489、135，110、172，113、217，105件，其中新兴产业发明专利授权量分别为24，376、34，852、35，324、48，409、61，511件，节能环保产业发明专利授权量分别为4，826、7，496、7，463、9，736、13，138件，占新兴产业授权量的19.80%、21.51%、21.13%、20.11%、21.36%，占授权总量的5.15%、5.83%、5.52%、5.66%、6.05%，基本处于平稳递增状态，如表1。

　　件，2012年为10，508件。根据国家知识产权局的统计，2011年和2012年，国外节能环保产业在华发明专利的授权前五位为日、美、德、韩、法五国。其中，位居首位的日本在授权量上占有绝对优势，两年授权数量分别为734件和1，014件，而日本和美国两者占据了节能环保国外在华发明专利授权量的56.1%和58.9%。

　　在我国，一项发明专利从申请到授权的时间一般为36-48个月，如果在专利申请后申请提前公开，并在提前公开后申请提前进行实质审查，授权时间可缩短为12个月。但是由于对提前审查的受理范围规定得十分严格，实践中通常只有提前公开，很少出现提前审查的情况。

　　我国《专利法》第5条规定，“对违反国家法律、社会公德或者妨碍公共利益的发明创造，不授予专利权。”不同于TRIPS协议环保例外权规定的是，我国《专利法》中没有明确提到环境保护的字眼，尽管按照我们的理解公共利益中当然包括了生态环境因素的内容。《专利法实施细则》与《专利法》一样，也没有特别规定绿色技术专利的处理。同时，《专利审查指南》中指出：“对于涉及生物技术的发明，如果其商业开发有悖于社会公德或者妨害公共利益，那么这样的发明将被认为是属于专利法第五条所规定的不授予专利权的发明。”这一规定并未明确绿色技术的优先审查条款，只能通过《指南》第二部分第八章3.4.2特殊处理情况中的“对国家利益或者公共利益具有重大意义的申请，由申请人或者其主管部门提出请求，经专利局局长批准后，可以优先审查，并在随后的审查过程中予以优先处理”的方式进行处理。

　　2012年8月1日，我国实施《发明专利申请优先审查管理办法》，其第四条规定：“可以予以优先审查的发明专利申请包括：（一）涉及节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等技术领域的重要专利申请；（二）涉及低碳技术、节约资源等有助于绿色发展的重要专利申请；……（四）其他对国家利益或者公共利益具有重大意义需要优先审查的专利申请。”第二条规定：“国家知识产权局根据申请人的请求对符合条件的发明专利申请予以优先审查，自优先审查请求获得同意之日起一年内结案。”这一办法明确了绿色专利申请的范围，并对优先审查的程序做了一定的说明，这标志着我国在绿色专利特殊审查制度上迈出了一大步。然而，从国际的角度上来看，发达国家绿色专利的审查期限大多短于我国规定的最快时限，甚至在一些国家，绿色技术的专利申请可以进入特快审查通道以获得更加优越的待遇。（二）绿色专利申请的难点

　　1.“绿色技术”概念模糊

　　“绿色”是一个不确定性概念，世界可持续发展工商理事会从生态效益的角度给“绿色”作了如下定义：降低资源密集型的产品或服务；降低能源密集型的产品或服务；减少有毒物质排放；提高材料的可回收性；尽可能地采用可再生资源；提高产品的耐久性；提高服务密集型的产品。这一定义采用列举法，并不能完整概括“绿色”的内涵。同样，“绿色技术”在国际上没有统一的概念，欧洲专利局和其他机构将其定义为适合环境的技术（EnvironmentallySoundTechnologies，ESTs）。世界知识产权组织、联合国环境规划署、联合国开发计划署、世界气象组织等国际组织在其官方文件中对绿色技术的界定也不尽相同。澳大利亚专利局对此的解释比较宽泛，认为能缓解环境问题的任何技术都包含在内。英国知识产权局未对绿色通道的绿色技术做过任何界定，由现有技术领域的审查员来审查这类请求。而韩国在这方面的做法比较确切，韩国知识产权局颁发的快速审查指南将绿色技术分为以下两类：防止或控制污染的技术（第一类）和获得韩国政府或韩国机构资助的技术或已获得韩国政府部门的技术证书的技术（第二类）[3]。

　　2.绿色专利审查标准不一

　　审查员在对绿色技术进行审查时，必须要以一套完善的环境影响评价标准作为依据。对于新颖性和实用性，《专利审查指南》都详细规定了一套标准，创造性的审查也能通过与在先技术的比较来确定其突出实质性特点与显著进步，且相关在先技术都是通过专利审查员通用的专利文献和非专利文献数据库查找获得。同时，审查员一般是对本技术领域比较了解的人员，要求具有相关专业背景。但对于创新技术的环境评价，各国都没有制定相应的标准，而由于一直都没有实行创新技术的绿色审查和披露要求，因此也没有相关的在先技术来进行对比确定技术是否具备“绿色”标准。除此之外，由于对创新技术环境影响评价知识的欠缺以及现有科技水平下认识的局限性，专利审查员在“绿色”标准上的素质也无法保证。（三）绿色专利审查制度设计