国外国有产权改革与私有化理论研究综述(2)
时间:2015-08-27 09:44
来源:发表吧
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Roland（2001）认为解除政治约束从而使得改革能够得以实施，需要做到以下几点：一是补偿改革受损者，二是进行部分改革以减少反对，三是建立可信的补偿承诺，四是等待现状的恶化以使得改革更具吸引力。ZsuzsannaFluck，KoseJohn，S.AbrahamRavid（1999）研究了政治约束下的转型市场经济中私有化机制的设计问题，解释了实践中私有化机制以及经常使用的私下协商这种次优的私有化机制的多样性。不同国家私有化机制的选择是建立在政治约束的基础上的，有时为了满足政治上的可行性甚至以牺牲经济原则为代价。他们在模型中指出，如果私有化代理者能够自觉将目标定为合理地提高企业价值，那么在提高公共收入方面，私有化的拍卖方式与私下协商方式都能取得成功，然而，如果政治约束扭曲了代理者的动机，那么一种机制就优于另一种机制。
4.国有产权改革与私有化绩效的影响因素
4.1市场经济支持性制度
迅速私有化将原来计划体制完全破坏而重新建立全新的市场经济，但迅速私有化并没有自动使得企业治理结构改善和原国有资产的有效重组。人们开始强调市场经济支持性制度的重要性以及制度变革的长期性，认为分权、激励、竞争、良好的司法和会计制度等比私有化更重要，并分析了不确定性、利益集团、政府、改革秩序与步骤对制度变迁的影响。Roland认为私有化需要有良好的司法制度、信息披露和会计、税收制度以维护公平和开放的市场体系。
AaronTornell（1999）认为仅仅将国有企业产权简单地转变为私人所有并不能自动取得更高的效率，必须使私有化过程私有化，也就是创造出市场运行的支持性体系，使改革能够自我维护。为了使私有化能真正促进效率的提高必须实施三种改革：首先，在企业内部建立统一的控制权；其次，使得私有化企业预算约束硬化；第三，建立一种没有腐败的司法体系和透明的破产程序。只有当这三个条件都满足了，才能保证私有化能够促进效率的提高。否则，就只能是私人犯罪组织（例如有攫取财政转移能力的私人集团）取代政府官僚机构，这些私人组织可能比他们取代的官僚机构更贪婪，他们降低了经济运行的总体效率并且进一步阻碍了竞争性私人部门的成长。
Sachs，Woo与Yang（2001）认为在缺乏资本主义基本制度的条件下模仿工业化只能产生短期的增长绩效，当模仿的潜力耗尽，或劳动分工的网络变得日趋复杂时，这种方式的长期代价将超过它的短期利益。因为，这种体制没有制度的自我创新能力以及相关的制度基础设施。因此，对于转型国家而言，曾经使资本主义获得成功的那些基本制度，如产权制度、法律制度、宪政秩序等方面的转型是更为基本的。
4.2社会福利保障制度
Dewatripont与Roland（1995）认为，考虑到改革的调整成本，以及工人无法迅速转移到私有部门，改革有一个最优速度问题，应在新企业出现并达到一定规模，社会福利保障制度初步建立起来以后再关闭或重组国有企业。当改革必须补偿改革受损者时，渐进式改革是最优的，因为它能够分开改革各个阶段的受损者并使得政府支出最小。
Chong-EnBai，DavidDLi，ZhigangTao，与YijiangWang（2000）认为在转型中必须建立社会保障网络而达到社会稳定，否则由大量失业引起的社会不稳定将产生对商业不利的环境，因此降低整个经济的效率。然而，改革初始，缺乏专门提供社会保障网络的独立机构。转型前国有企业作为社会福利的主要提供者，迅速建立一种独立于国有企业的社会保障网络的独立机构是非常困难的，所以转型中政府选择降低国有企业改革速度并保持一定数量的国有企业来保持社会稳定。他们用一个模型说明了这个理论，有三组结果。首先，如果现有的社会稳定水平很低，在转型经济中改革政府将保持一定的比例的国有企业，推迟国有企业的全盘私有化。通过推迟私有化，具有多重目标的国有企业继续面对低利润激励，几乎没有动机将不可观察的努力从社会福利提供者转移到生产上来。与此同时，以利润作为唯一目标的私人企业几乎没有动力在维护社会稳定上花费资源。其次，作为具有多重目标的结果，特别是当一个国有企业的利润率比私有企业低时，改革中国有企业的财务业绩必然不佳，这不仅因为国有企业需要在维护社会稳定上花费资源而且因为政府部门只给予他们低利润的动机。第三，当现有社会稳定水平提高时或国有企业的全要素生产率与私企相关度低时，政府应减少国有企业的比例，加速私有化过程。
社会保障为经济代理者提供保障但同时使他们失去了工作激励，这与工人与雇主之间的委托——代理关系有关。因为社会稳定是个公共品，整个经济效率受到影响，这个问题对国有企业改革是个战略性问题，这个因素降低了国有企业改革的速度。为了解释国有企业改革的低速度，Li（2001）指出，由于大型投资者或公司治理制度的缺失，为了抑制过多的内部控制者的代理成本，政府需要继续掌握国有企业的控制权。
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